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麦道夫骗局(本报昨日报道)不但受害者遍及世界各地，更如飓风般袭向本已受创的美国对冲基金业。在华尔街最热烈的话题是，这是否代表了对冲基金行业的终结？讨论者认为，投资者会进一步加大对冲基金的赎回，而监管部门也势必对其进行更为严格的管制。目前整个对冲基金行业已经遭受了自1990年以来最大的打击，从最高峰时接近2万亿美元规模，缩水45%至1.1万亿美元。在麦道夫骗局之后，对冲基金行业的处境将更加艰难。
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部分受害名人名单 0 T- _& g# _, u4 j- C
+ a/ y, C" z2 z' Z纽约“大都会”棒球队老板弗雷德·威尔彭、通用汽车公司旗下金融机构GMAC主管J·埃兹拉·梅尔金、前美式足球费城老鹰队老板诺曼·布拉曼、来自新泽西州的美国联邦参议员弗兰克·劳滕伯格。+ o2 `2 k% A9 S$ L3 ^" c/ c9 V
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c g9 b! ]9 w5 c+ B17日，麦道夫在出庭后返回家中。% A, m) n4 H) c- ^: {( Y
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麦道夫欺诈案行骗方式
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利用奢华场所建立人脉网
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树立“投资必赚”口碑
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& J' J& d8 h/ H1 Z; @; @发展“金字塔形下线”
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) _6 |6 y+ w: @/ J$ f合理回报率骗人
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3 h' j7 ]+ E9 i0 P受损机构名单
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. U/ ~: g7 B/ Q$ S2 ^$ g3 v西班牙桑坦德银行：风险敞口23.3亿欧元，另有1700万欧元将有去无回
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" O1 K% n) i9 j" Z0 b汇丰银行：风险敞口10亿美元，或还将产生5亿美元损失
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1 H! Y* b+ ?, M. ?& X/ t0 k瑞士银行业：风险敞口总计达50亿瑞士法郎(42亿美元)
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* b8 v8 D$ B; t6 E. k b% V X法国巴黎银行：至多3.5亿欧元(4.7亿美元)损失 ( X O/ b% Z/ t8 b0 O1 n O( S# v
, {1 ]1 r: T3 N, v日本野村证券：将面临275亿日元(3.06亿美元)损失 9 e- E) I' B9 [# \+ {# m
" y, F3 J& N1 K' f' L: ^0 e2 G. m加拿大皇家银行：风险敞口4亿英镑(6.01亿美元)
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探查 究竟有多少人投资了麦道夫？
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越来越多的跨国银行、对冲基金和富有的个人投资者，被报道出来，加入这位前纳斯达克主席、华尔街老牌经纪人的受害者的行列。因为在神秘的对冲基金行业，伯纳德·麦道夫虽然没有连续数十年排名前几位对冲基金名气大，但麦道夫投资基金回报的稳定性却无人能及。在过去近20年时间里，不管市场遭遇多大的恐慌和暴跌，麦道夫每个月都为其投资者盈利0.75%，一年就是10%，其投资回报的时间与收益函数几乎是一条直线，这创造了一个“神话”。 6 [4 O! R+ t. H3 b N. T
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但在这场“百年一遇”的金融海啸面前，“神话”终结了。在金融危机不断加深中，欧洲的银行们要求赎回高达70亿美元的资金。巴菲特说，只有当潮水退却的时候，才知道谁在裸泳。麦道夫没有钱。一场长达十数年的庞氏骗局轰然倒塌。按照美国证券交易委员会(SEC)的起诉书，麦道夫的客户包括一些亿万富翁、对冲基金，以及一些欧洲银行。
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投资麦道夫的几家对冲基金包括， Fairfield Greenwich(投资规模73亿美元)，Kingate管理公司(投资规模28亿美元)，还有Tremont等公司。其中Fairfield Greenwich公司与麦道夫公司有关的投资额是75亿美元，略高于公司资产总额的一半。目前市场上谣言满天飞，都在传哪一家对冲基金可能因为投资麦道夫而清仓。
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6 f& \1 z5 M- I7 X6 Z, C而随着时间的推移，与麦道夫案有关联的机构数量也在不断增多。银行将面临进一步的资产减记，而对冲基金在遭受损失的同时，可能遭遇更为猛烈的投资者赎回。 * W6 L* P' v+ T& U7 S# I K9 H! @
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纳斯达克前主席老婆被调查，30受害者名单浮出水面
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据美国《华尔街日报》16日报道，纳斯达克前主席麦道夫骗局曝光后，外界一直质疑他无法以一己之力操控这场涉及天文数字的金钱游戏,目前美国调查人员正调查其妻子。此外，随着调查深入，已有超过30家的跨国银行、对冲基金、个人投资者爆出可能遭受损失。
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受损金融机构：
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瑞士金融业(50亿瑞郎) 3 @( f, E5 \& \
0 |" S8 v1 Q& G% ~2 l1 n美国菲尔费德·格林威治公司(75亿美元) 0 B& u/ R! W6 r+ }8 n: a
3 W% e) P! u0 M9 M5 S西班牙桑坦德银行(30亿美元)
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8 P g. m$ H0 P8 N" f, Q汇丰银行(10亿美元)
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5 L* \; u) P4 Y; {苏格兰皇家银行(8亿美元)
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法国巴黎银行(约6亿美元) / p: C% r' k3 M
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日本野村控股(3.03亿美元) - ?1 d& Y- c+ B1 |1 L! S6 d1 a a
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韩国人寿保险公司(3000万美元) & y* _- s8 ?5 A2 _. G+ r+ u4 S
" O3 X& N' A, q* y% i新增部分受害人：
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美国波士顿房地产大亨祖克曼 & |+ F. l' P. X, q- r9 c
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电影导演斯皮尔伯格(神童基金会)
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诺贝尔和平奖得主埃利·威瑟尔(人道基金会)
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& x5 b C7 y' r# K纽约“大都会”棒球队老板弗雷德·威尔彭 ) V, R; L: O5 [- n" `- a9 h' C
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费城老鹰橄榄球队老板诺曼·布拉曼
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服装企业家卡尔·夏皮罗(5.45亿美元)
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* Y% y& x4 q* h2 f" b _$ O绝口不提顾问生意
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麦道夫妻子是其中一个角色存疑的人，调查员正追查为何她的名字出现在多份涉及问题交易的文件上。 / ?' _7 w$ H' E; ~. K
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此外，检察官也对为麦道夫投资公司核数的会计行展开调查。
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' X/ ~$ q' g2 y$ D6 J有证据显示，麦道夫除了拥有公开的经纪与投资顾问公司外，还开设了未注册的资产管理公司，处理对冲基金等客户的资金，现仍不清楚麦道夫如何能秘密运作这间公司及它牵涉多少钱。 0 A5 s- s' m# W' V# S2 s4 Y
0 ?6 M( X {# y5 R' X5 b5 \据悉，对公司绝大多数雇员来说，麦道夫的顾问生意是个秘密。麦道夫把公司的财务报告锁起来，与雇员谈话时，也绝口不提其投资顾问活动。
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银行损失近百亿
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据英国《金融时报》15日报道，与麦道夫事件相关的大型金融机构报告，其潜在损失达到100亿美元，在汇丰银行证实可能损失至多10亿美元后，苏格兰皇家银行、法国巴黎银行和西班牙桑坦德银行等都成为麦道夫欺诈案的受害者。目前公布的资料中，损失最大的是对冲基金。据瑞士《时报》报道，瑞士金融业很有可能将是最大的受害者，亏损额可能超过50亿瑞郎，其中绝大多数都是私人银行和对冲基金。诺贝尔和平奖得主埃利·威瑟尔创立的人道基金会也不幸列入名单中. : Y6 z/ S" g0 Q9 \2 D, G+ {
8 |: ]: a' @+ M! s3 n中国未涉麦道夫案 , X+ ~, i" a+ m+ M( Q' h- ~
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据报道，亚洲国家受该事件影响不大。日本金融巨头野村控股15日公告，该公司与麦道夫相关的投资共有275亿日元(3.03亿美元)，但表示该事件对其资本影响有限。据韩国媒体报道，麦道夫诈骗案将会给韩国金融机构带来1亿美元的损失，其中韩国二大保险公司韩国人寿保险公司已经确认其曾以3000万美元投资美国菲尔费德·格林威治公司的属下公司。中国银行新闻发言人15日表示，该行没有涉及麦道夫的投资。 " T2 x5 m! B6 x8 v# b0 ?7 T
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麦道夫诈骗的手段可以简单归结为古老的“庞氏骗局”----类似传销组织以高回报为诱饵，将新客户的钱付给旧客户当作投资利润，吸引更多的人入局；骗局的五项因素包括： . k9 A6 B9 ?) e3 h! H$ t, r4 j9 o- l
& ?# L6 y6 ^; Z/ C5 o& w1 g1.利用不知名的会计事务所进行日常审计。据悉，负责麦道夫投资证券公司十多亿美元资产审计的会计事务所，居然只有三名员工：合伙人、秘书以及一名会计师。 ]' z2 B4 n: @7 p
4 Y, B7 x$ ?: G/ T* T2.难解的投资策略。麦道夫宣称自己采取名为“分裂转换”的投资策略，这几乎没有人可以解释清楚究竟为何物。 x& [6 B& E, i2 g& x
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3.技术欺骗。麦道夫曾宣称，该公司使用“尖端科技”，但一名到访者却发现，该公司使用纸制票据，并通过邮政传送。 ( k8 e8 k' p/ F9 H, ^3 l% \# r, j
, P% o& o0 `% j4.家族成员控制核心职位。麦道夫证券是一家家族垄断下的公司，这次揭发诈骗案的两位公司高管是麦道夫的两个儿子。 - U. t7 G0 ]$ v* O5 z" j9 I5 f/ Q
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5.违反隔离的控制原则。麦道夫投资证券公司的所有交易均为麦道夫一人独断，他管理资产，并同时汇报资产的情况。 |
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狗仔卡
发表于 2008-12-20 09:09
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