 鲜花( 0)  鸡蛋( 0)
|
麦道夫骗局(本报昨日报道)不但受害者遍及世界各地，更如飓风般袭向本已受创的美国对冲基金业。在华尔街最热烈的话题是，这是否代表了对冲基金行业的终结？讨论者认为，投资者会进一步加大对冲基金的赎回，而监管部门也势必对其进行更为严格的管制。目前整个对冲基金行业已经遭受了自1990年以来最大的打击，从最高峰时接近2万亿美元规模，缩水45%至1.1万亿美元。在麦道夫骗局之后，对冲基金行业的处境将更加艰难。
l. D. P9 B9 U% k9 |# n- t6 h& z$ z& e7 I5 s
部分受害名人名单
" m* @0 A+ ` P0 f C2 t) L: k4 x( u
4 T# o* j! { ]2 o$ ^$ D纽约“大都会”棒球队老板弗雷德·威尔彭、通用汽车公司旗下金融机构GMAC主管J·埃兹拉·梅尔金、前美式足球费城老鹰队老板诺曼·布拉曼、来自新泽西州的美国联邦参议员弗兰克·劳滕伯格。
8 f3 O' h& }( F- x& c
% G0 G! |9 t0 d4 @2 ?' Y% O
: B0 s) Y5 m4 Q$ b2 Z 8 e7 n% t5 M: ^9 y f" H' r' ]
8 {: n/ O$ }& t! w: J
17日，麦道夫在出庭后返回家中。
& k7 U3 ~; o8 [) c4 ]& N f, u+ N
8 \6 W9 ~5 C9 ]* b: _# P# Z麦道夫欺诈案行骗方式
; o! p" ]0 l; ~& q- K- y3 o! L. ~" L. j' B" I9 O' X; R6 G) C4 n c9 S m
利用奢华场所建立人脉网 . l6 @3 [9 @! j: L" G
% p) i( x+ G9 }' f' k) i, s树立“投资必赚”口碑
* c8 P' h( t: w: @8 S5 T$ Q; c- I9 q7 t4 }
发展“金字塔形下线” : L6 j8 x' ~8 j0 `; {$ S
$ R" |' v& `# r% S! C
合理回报率骗人
0 u0 Z G0 q+ W" o- ^" f; S/ l/ o
受损机构名单
2 e {. \3 G2 K+ R) z6 `
0 B! c* h1 u2 q8 o2 U西班牙桑坦德银行：风险敞口23.3亿欧元，另有1700万欧元将有去无回 ! `. D& e6 g2 E" d6 y
- E }/ p2 P! R" Y1 r3 ]汇丰银行：风险敞口10亿美元，或还将产生5亿美元损失 % \ T k/ e( v A7 {8 \! H W
" D: R7 ]' _1 F/ U4 v& E瑞士银行业：风险敞口总计达50亿瑞士法郎(42亿美元)
1 o% [9 ?% m! G+ _" A
, k+ j* {# Q+ N法国巴黎银行：至多3.5亿欧元(4.7亿美元)损失
5 R: O3 L! t+ V& x. }8 S! l/ q7 n3 b4 @, M
日本野村证券：将面临275亿日元(3.06亿美元)损失 2 c, J" X" P7 O. ^1 L8 f) E
|2 e, T: K) k3 T$ C& C, m加拿大皇家银行：风险敞口4亿英镑(6.01亿美元) " N( a [& v# s
8 G4 n( G/ p) W( |$ d' ]$ W
探查 究竟有多少人投资了麦道夫？
- N; U7 @4 J1 T+ F b5 F+ t3 o
8 [% B' ?9 M0 |, j7 ]: k越来越多的跨国银行、对冲基金和富有的个人投资者，被报道出来，加入这位前纳斯达克主席、华尔街老牌经纪人的受害者的行列。因为在神秘的对冲基金行业，伯纳德·麦道夫虽然没有连续数十年排名前几位对冲基金名气大，但麦道夫投资基金回报的稳定性却无人能及。在过去近20年时间里，不管市场遭遇多大的恐慌和暴跌，麦道夫每个月都为其投资者盈利0.75%，一年就是10%，其投资回报的时间与收益函数几乎是一条直线，这创造了一个“神话”。 ) {* _& w% t# f) x
( r/ d* O+ q. y1 t( s8 D& C
但在这场“百年一遇”的金融海啸面前，“神话”终结了。在金融危机不断加深中，欧洲的银行们要求赎回高达70亿美元的资金。巴菲特说，只有当潮水退却的时候，才知道谁在裸泳。麦道夫没有钱。一场长达十数年的庞氏骗局轰然倒塌。按照美国证券交易委员会(SEC)的起诉书，麦道夫的客户包括一些亿万富翁、对冲基金，以及一些欧洲银行。
s0 M2 k5 e! p- ~, j
5 Q; G/ w& i7 q- J7 q6 K投资麦道夫的几家对冲基金包括， Fairfield Greenwich(投资规模73亿美元)，Kingate管理公司(投资规模28亿美元)，还有Tremont等公司。其中Fairfield Greenwich公司与麦道夫公司有关的投资额是75亿美元，略高于公司资产总额的一半。目前市场上谣言满天飞，都在传哪一家对冲基金可能因为投资麦道夫而清仓。 ; i4 g- x7 `- i
5 e9 p, j3 D2 ~6 D
而随着时间的推移，与麦道夫案有关联的机构数量也在不断增多。银行将面临进一步的资产减记，而对冲基金在遭受损失的同时，可能遭遇更为猛烈的投资者赎回。
9 e+ }) d' ^3 Z6 m( m/ ?* ~- }$ M3 X
纳斯达克前主席老婆被调查，30受害者名单浮出水面 + k. d* k& W* C, G# R
# O% U5 Z4 B! I Q% b' v. m6 ~据美国《华尔街日报》16日报道，纳斯达克前主席麦道夫骗局曝光后，外界一直质疑他无法以一己之力操控这场涉及天文数字的金钱游戏,目前美国调查人员正调查其妻子。此外，随着调查深入，已有超过30家的跨国银行、对冲基金、个人投资者爆出可能遭受损失。
+ Q6 i6 s+ i$ k( t R( O; e3 J* o) E! L9 j9 M
受损金融机构： % H, U% i4 r z" o9 }4 A* `
. A* I% Q, }1 ?0 H; Q6 i+ Z瑞士金融业(50亿瑞郎)
/ p9 i. g- T9 v, w2 I9 N) b) C8 s4 ~% i
美国菲尔费德·格林威治公司(75亿美元)
1 J" G! K+ U7 H' R0 V! J0 K8 F3 B8 @
西班牙桑坦德银行(30亿美元)
- p! O" E7 G# b
4 X" ~/ T2 Q" b' n% {0 a汇丰银行(10亿美元)
0 F0 J3 ?! W& r, S
! w/ U; G; B; _' K苏格兰皇家银行(8亿美元)
% W1 W: T5 P& R8 ]
" x7 o1 `) a4 i: Q8 R, L法国巴黎银行(约6亿美元)
- u" |+ o' E/ P% @( o
+ Q& v m; O y4 P E% M/ |日本野村控股(3.03亿美元)
: r. p" I% y' {2 l" _) v1 |3 c, ^, K; M9 Y
韩国人寿保险公司(3000万美元)
( Y0 Z: g6 N7 r s; \" r1 M
0 |3 V6 m0 V8 n* M新增部分受害人： % a9 x% e: c' i/ T+ L
: F+ y' W1 w& d. A美国波士顿房地产大亨祖克曼
% b3 z, ~% {* j/ O# ?* I, _, V+ z, L+ D4 U2 |" I# z* z
电影导演斯皮尔伯格(神童基金会)
3 J k. f. J: l- [/ f2 l* b) \/ h( l4 [( o; @
诺贝尔和平奖得主埃利·威瑟尔(人道基金会) ; W5 q5 i$ j- ]! ]4 `* q
% [0 T, ~9 B0 F1 _! ]' o
纽约“大都会”棒球队老板弗雷德·威尔彭
9 @: g7 y5 S1 ?
9 i9 t% N2 v- l. M2 t& z! H费城老鹰橄榄球队老板诺曼·布拉曼 / W7 H. ~& ^ {4 }' |. r% `
$ m) `9 T' C% f' E
服装企业家卡尔·夏皮罗(5.45亿美元)
$ }) n1 w4 f! j9 S4 M( C8 e' h
- ?' F; e& q9 V- `0 d F: l( o绝口不提顾问生意
& n- o. m% a" W6 [: c L
0 A3 m3 s5 @9 P3 D- T# c麦道夫妻子是其中一个角色存疑的人，调查员正追查为何她的名字出现在多份涉及问题交易的文件上。
& I# c+ j- Y# V! t( p7 K6 \
1 |$ H$ S- o0 H+ g. h/ c此外，检察官也对为麦道夫投资公司核数的会计行展开调查。 2 s0 r; H" x& n0 ^# Q7 `* X' j+ R
: p6 O* n! \6 [& B8 p) N有证据显示，麦道夫除了拥有公开的经纪与投资顾问公司外，还开设了未注册的资产管理公司，处理对冲基金等客户的资金，现仍不清楚麦道夫如何能秘密运作这间公司及它牵涉多少钱。
, }# \7 |+ O* f3 N2 o& l5 y9 E1 L& m8 Q: r$ D6 b. ^
据悉，对公司绝大多数雇员来说，麦道夫的顾问生意是个秘密。麦道夫把公司的财务报告锁起来，与雇员谈话时，也绝口不提其投资顾问活动。 ' o4 M! Z; g: O, X2 Q) e2 t
4 Y$ M8 Q# p' a2 U银行损失近百亿
9 q0 {& _' k/ J$ w1 w) C5 X
% X5 @# h9 Z6 v! s: S据英国《金融时报》15日报道，与麦道夫事件相关的大型金融机构报告，其潜在损失达到100亿美元，在汇丰银行证实可能损失至多10亿美元后，苏格兰皇家银行、法国巴黎银行和西班牙桑坦德银行等都成为麦道夫欺诈案的受害者。目前公布的资料中，损失最大的是对冲基金。据瑞士《时报》报道，瑞士金融业很有可能将是最大的受害者，亏损额可能超过50亿瑞郎，其中绝大多数都是私人银行和对冲基金。诺贝尔和平奖得主埃利·威瑟尔创立的人道基金会也不幸列入名单中.
, G7 i) v( X8 ^
( x# X, X; v! G L: ~5 C中国未涉麦道夫案
2 u; X- m n, S- Q5 X
7 ^+ O# l1 m8 U2 @. A据报道，亚洲国家受该事件影响不大。日本金融巨头野村控股15日公告，该公司与麦道夫相关的投资共有275亿日元(3.03亿美元)，但表示该事件对其资本影响有限。据韩国媒体报道，麦道夫诈骗案将会给韩国金融机构带来1亿美元的损失，其中韩国二大保险公司韩国人寿保险公司已经确认其曾以3000万美元投资美国菲尔费德·格林威治公司的属下公司。中国银行新闻发言人15日表示，该行没有涉及麦道夫的投资。 , ?% |2 V6 _8 k: F5 }& R* ?
3 O- v5 d8 v# f% c2 e R) ~( W麦道夫诈骗的手段可以简单归结为古老的“庞氏骗局”----类似传销组织以高回报为诱饵，将新客户的钱付给旧客户当作投资利润，吸引更多的人入局；骗局的五项因素包括： 6 \, r% f2 l) C+ ~& M
9 C8 Q; Z( }' P3 @( O5 Z6 ~' Z) b1.利用不知名的会计事务所进行日常审计。据悉，负责麦道夫投资证券公司十多亿美元资产审计的会计事务所，居然只有三名员工：合伙人、秘书以及一名会计师。 3 H6 D2 z. F1 C, l3 h+ U' n% e
2 O( N2 x. E' m+ O
2.难解的投资策略。麦道夫宣称自己采取名为“分裂转换”的投资策略，这几乎没有人可以解释清楚究竟为何物。
2 }9 r; m `) X
1 \6 x4 W7 m6 T& T' `/ x# Q3.技术欺骗。麦道夫曾宣称，该公司使用“尖端科技”，但一名到访者却发现，该公司使用纸制票据，并通过邮政传送。
2 T/ h% n' t2 a6 B- c# e+ Y6 l) T; @0 x, Z2 V2 `
4.家族成员控制核心职位。麦道夫证券是一家家族垄断下的公司，这次揭发诈骗案的两位公司高管是麦道夫的两个儿子。
4 R$ S$ x7 [" [* x0 H) @, q0 e2 n# z
5.违反隔离的控制原则。麦道夫投资证券公司的所有交易均为麦道夫一人独断，他管理资产，并同时汇报资产的情况。 |
|
狗仔卡
发表于 2008-12-20 09:09
提升卡
置顶卡
沉默卡
喧嚣卡
变色卡
显身卡
楼主
