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[加国新闻] TD银行承认“洗钱” ,被罚30.9亿美元!

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发表于 2024-10-10 13:22 | 显示全部楼层 |阅读模式
老杨团队,追求完美;客户至上,服务到位!
刚刚,加拿大TD银行 (Toronto-Dominion Bank) 承认了多项指控(包括共谋违反银行保密法和洗钱)后,被美国监管机构罚款30.9亿美元!: u' ~3 X2 M$ N* c- P2 n0 A

7 s" b+ n2 K: S" w2 M& ?这是《银行保密法》有史以来的最大罚款。TD银行也成为了历史上承认“银行保密法”计划失败的最大银行,也是历史上第一家承认共谋洗钱罪的银行。  n2 T6 y/ R" [% @( H2 j/ D5 Y0 |

, L8 G( h# k, ?7 h: _, Z( ?今天,TD银行在“认罪协议”中承认——允许三个大型洗钱网络在六年内通过道明银行账户转移了超过6.7亿美元!其中至少1项计划涉及了5名TD银行的员工。1 F7 o4 M6 I6 [. o
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美国司法部长梅里克·加兰 (Merrick Garland) 表示,道明银行“通过为犯罪分子提供便利的服务,创造了一个让金融犯罪猖獗的环境”。
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除了天价罚款!TD银行还收到了货币监理署发出的停止令和非金融制裁,其中包括限制其在美国增长的资产上限,此前发现道明银行“其交易监控计划出现重大系统性故障。”$ ~2 U( M4 I% N% a( F( p

; G, g" s( l$ y. X. T6 Y对于TD银行来说,眼下真的是一个多事之秋。( B+ n7 B4 j3 b) z* b4 b- a
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上个月,即将卸任的TD银行CEO巴拉特·马斯拉尼 (Bharat Masrani) 表示,银行宣布雷蒙德·春 (Raymond Chun) 将在明年退休后接替他,因此他要承担这些"烂摊子”……
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发表于 2024-10-14 13:18 | 显示全部楼层
巴拉特·马斯拉尼是印度后裔,从小信奉印度教。他有古吉拉特血统。他出生于乌干达,他的家人于 1972 年逃离该国。/ Q3 N& Q/ I9 _$ Z2 y9 ?! x
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在担任现职之前,Bharat 曾担任道明银行集团首席运营官,此前还曾担任美国最便捷银行道明银行总裁兼首席执行官。他曾在该银行的全球业务中担任过高级管理职务,包括道明银行集团首席风险官、道明宏达欧洲首席执行官、企业财务高级副总裁兼欧洲联席主管、印度副总裁兼国家主管以及加拿大副总裁兼企业银行主管。 1987 年,Bharat 以商业银行实习生的身份开始在 TD 的职业生涯。6 O& N  y* \' V( k/ S: R: \4 _9 i
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7 V, U' {$ u1 B8 v& O8 V8 x: _( U) Q55 岁的 Raymond Chun 将于 4 月接替现任首席执行官 Bharat Masrani 退休,接替他执掌加拿大第二大银行。
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9 _) {6 n+ C6 y4 DChun 出生于韩国,在加拿大长大,在西安大略大学获得文学学士学位,在安大略省金斯顿皇后大学获得工商管理硕士学位。1992 年,他开始在该银行的管理培训项目中工作,此后担任过 TD 保险总裁兼首席执行官、TD Direct Investing 总裁以及财富管理和 TD 保险集团负责人等职务。
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去年 12 月,前集团负责人 Michael Rhodes 离开 TD 前往领导总部位于美国的 Discover Financial Services,他接替了加拿大个人银行业务。9 V* L9 x( d# Y! w

; H- Y4 B% s: f4 b/ @9 C0 K在 Rhodes 意外离职之前,人们一直将他视为 Masrani 的潜在继任者。
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发表于 2024-10-14 13:28 | 显示全部楼层
"These failures took place on my watch as CEO and I apologize to all our stakeholders," said Bharat Masrani
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之前拿着$13.38-million年薪,现在拍拍PG走人,让韩国人接着擦。
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