专坑自己人？！大温华人被BC证监会罚款$50万+10年内禁止涉足此类行业

片儿刀

一名大温哥华地区的华人高管已被勒令为非法发行的证券赔偿罚款50万。
( R+ h8 J7 G" M
Winter Huang，又名Dong Huang，在BC证券委员会（BCSC）审查后受到行政处罚。BCSC在周二的新闻发布会上说，他还被禁止从事“各种市场活动”。

据BCSC称，Huang是一家名为Pegasus的高科技生物制药公司的总裁兼董事。他还是另一家名为Careseng的癌症研究所董事，BCSC称这家公司已经解散。

如今，Huang被勒令辞去他担任发行人或注册人的董事或高级职员的任何职务，并在10年内被禁止从事这类活动，以及再次担任这些职务，或担任发起人。
/ ]8 C% M* Z/ H
Pegasus在2010年至2012年间向投资者发行了1400多份债券，价值约4500万元。

: R. p  s" ^! |2 `1 e' Q' B3 JBCSC表示，在同一时期，Careseng为其中447份债券的本金提供担保，价值约1280万。
& }" P. e* h; W0 T* A
当公司向投资者发行债券时，投资者购买债券并在债券存续期内收到相当于利息的款项，到期公司必须退还债券资金。因此，实际上，公司是从投资者那里借钱。

“这些证券都是在没有招股说明书的情况下发行的，招股说明书是解释投资细节和所涉及风险的正式文件，”BCSC在一份声明中说。

1 z) o+ `) V( V- \“公司和投资者都没有获得《证券法》招股说明书的豁免。因此，Huang、Pegasus和Careseng非法发行证券。”
# }5 \* R6 Z: L* N! P9 t, h
, U$ }: n8 s4 z) @Huang声称他不知道BC证券法适用于他的公司，因为所有投资者都是加拿大以外的居民。

9 f' P, V, U  k& Z7 w5 ^- g0 A9 vBCSC表示，这些债券现在“可能一文不值，因为他们购买的证券没有市场，也没有证据表明这些证券具有任何现在或未来的价值。”
0 I6 W3 U- q8 d, p( v+ C/ V1 X! X8 ]
. X8 d( R+ x; l4 g' `Careseng已解散，而Pegasus自2015年以来未产生任何收入，其唯一资产是列治文的一处房产。
; u5 k  ^2 E& m& z- ]( m
. W# g1 U, e$ x* U% A$ d5 i3 E% _; DBCSC表示：“Pegasus声称的偿还投资者的潜在资金来源，在现阶段都是投机性的，因为从中获得此类收入的项目处于搁置、开发中或需要进一步投资。”

不过裁决也表示，没有证据表明Huang因他的不当行为而获利。