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麦道夫骗局(本报昨日报道)不但受害者遍及世界各地，更如飓风般袭向本已受创的美国对冲基金业。在华尔街最热烈的话题是，这是否代表了对冲基金行业的终结？讨论者认为，投资者会进一步加大对冲基金的赎回，而监管部门也势必对其进行更为严格的管制。目前整个对冲基金行业已经遭受了自1990年以来最大的打击，从最高峰时接近2万亿美元规模，缩水45%至1.1万亿美元。在麦道夫骗局之后，对冲基金行业的处境将更加艰难。% ~$ [; U1 l4 X4 C
5 _1 N; j8 B O: t部分受害名人名单 0 }9 G8 i& F T. N( c
' t' O0 B* q* j, o1 m; F纽约“大都会”棒球队老板弗雷德·威尔彭、通用汽车公司旗下金融机构GMAC主管J·埃兹拉·梅尔金、前美式足球费城老鹰队老板诺曼·布拉曼、来自新泽西州的美国联邦参议员弗兰克·劳滕伯格。
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- y. \# l- a& L6 p3 \+ ]& \17日，麦道夫在出庭后返回家中。
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麦道夫欺诈案行骗方式
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利用奢华场所建立人脉网 & I' q B0 ~0 E. U8 j
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树立“投资必赚”口碑
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4 I V$ `% w( O& ~5 v发展“金字塔形下线”
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合理回报率骗人 8 I' T# |( | p( M0 V
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受损机构名单 . X2 J( k: s) k+ J
0 A/ D& n# c; X, t5 ^西班牙桑坦德银行：风险敞口23.3亿欧元，另有1700万欧元将有去无回 ' ]0 C+ t+ b4 ^' \
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汇丰银行：风险敞口10亿美元，或还将产生5亿美元损失 6 w/ A0 F, s% p+ h. X8 Y$ l
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瑞士银行业：风险敞口总计达50亿瑞士法郎(42亿美元) ! a4 G# l$ f$ \# k, }
8 g& T" ?" k4 S1 U' C法国巴黎银行：至多3.5亿欧元(4.7亿美元)损失
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日本野村证券：将面临275亿日元(3.06亿美元)损失 2 j8 X$ l6 Z0 x* C+ }3 M$ X( n' m
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加拿大皇家银行：风险敞口4亿英镑(6.01亿美元) : P$ D3 U5 `! Q+ G3 }
' q! a( t& A2 ?1 t探查 究竟有多少人投资了麦道夫？ 9 H: K: M3 \( V- e5 E
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越来越多的跨国银行、对冲基金和富有的个人投资者，被报道出来，加入这位前纳斯达克主席、华尔街老牌经纪人的受害者的行列。因为在神秘的对冲基金行业，伯纳德·麦道夫虽然没有连续数十年排名前几位对冲基金名气大，但麦道夫投资基金回报的稳定性却无人能及。在过去近20年时间里，不管市场遭遇多大的恐慌和暴跌，麦道夫每个月都为其投资者盈利0.75%，一年就是10%，其投资回报的时间与收益函数几乎是一条直线，这创造了一个“神话”。 6 L! Q( m# Z. F7 a4 E; v" \: A
( y$ F* l1 s9 b. i5 G! g8 G但在这场“百年一遇”的金融海啸面前，“神话”终结了。在金融危机不断加深中，欧洲的银行们要求赎回高达70亿美元的资金。巴菲特说，只有当潮水退却的时候，才知道谁在裸泳。麦道夫没有钱。一场长达十数年的庞氏骗局轰然倒塌。按照美国证券交易委员会(SEC)的起诉书，麦道夫的客户包括一些亿万富翁、对冲基金，以及一些欧洲银行。
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0 E# I; k7 o/ _+ x- p3 D! t投资麦道夫的几家对冲基金包括， Fairfield Greenwich(投资规模73亿美元)，Kingate管理公司(投资规模28亿美元)，还有Tremont等公司。其中Fairfield Greenwich公司与麦道夫公司有关的投资额是75亿美元，略高于公司资产总额的一半。目前市场上谣言满天飞，都在传哪一家对冲基金可能因为投资麦道夫而清仓。 ! e0 G$ z9 b. f- z
* |& N2 F7 o9 T" m* A3 o# Z而随着时间的推移，与麦道夫案有关联的机构数量也在不断增多。银行将面临进一步的资产减记，而对冲基金在遭受损失的同时，可能遭遇更为猛烈的投资者赎回。
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- c0 @: k2 @/ f! F; _纳斯达克前主席老婆被调查，30受害者名单浮出水面 9 C; W7 b6 j1 u) X2 w: P
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据美国《华尔街日报》16日报道，纳斯达克前主席麦道夫骗局曝光后，外界一直质疑他无法以一己之力操控这场涉及天文数字的金钱游戏,目前美国调查人员正调查其妻子。此外，随着调查深入，已有超过30家的跨国银行、对冲基金、个人投资者爆出可能遭受损失。
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受损金融机构：
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. Z/ W0 ?0 h3 G7 w* d) C- S瑞士金融业(50亿瑞郎) ) `. X* \0 s& L3 c# \
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美国菲尔费德·格林威治公司(75亿美元)
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2 r3 s7 n4 h/ |西班牙桑坦德银行(30亿美元)
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, @9 H: ]& z6 H% Y0 W! B5 U汇丰银行(10亿美元)
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苏格兰皇家银行(8亿美元)
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法国巴黎银行(约6亿美元) 8 s& T. P: Q" T0 _% q. V" G* }
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日本野村控股(3.03亿美元) : S, p. E/ C4 G- N3 W
2 Z" N* e5 s; W4 o- B% R6 y' N韩国人寿保险公司(3000万美元) ( z# L( y0 [" v G9 Q8 |
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新增部分受害人： ; I& A6 D( u: N. \+ }$ N
3 y* H2 H; W0 t/ e) }美国波士顿房地产大亨祖克曼
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电影导演斯皮尔伯格(神童基金会)
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诺贝尔和平奖得主埃利·威瑟尔(人道基金会) $ @- [- i% w2 @: @9 |" ^* M
9 T! q; \# ~2 M. g# o% `% s纽约“大都会”棒球队老板弗雷德·威尔彭
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& J7 S$ w& Z$ ?费城老鹰橄榄球队老板诺曼·布拉曼
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服装企业家卡尔·夏皮罗(5.45亿美元) # c+ R# b' q7 k6 I1 Y6 W& E
- Y6 w2 X0 _# U绝口不提顾问生意 8 { R8 B3 B2 [3 k/ l/ w9 L2 s
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麦道夫妻子是其中一个角色存疑的人，调查员正追查为何她的名字出现在多份涉及问题交易的文件上。 3 s, b& P& J) z* ]
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此外，检察官也对为麦道夫投资公司核数的会计行展开调查。 / X- ^1 s: Q' G8 s7 @8 K) J8 O
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有证据显示，麦道夫除了拥有公开的经纪与投资顾问公司外，还开设了未注册的资产管理公司，处理对冲基金等客户的资金，现仍不清楚麦道夫如何能秘密运作这间公司及它牵涉多少钱。
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# T6 |: U$ ^1 Y据悉，对公司绝大多数雇员来说，麦道夫的顾问生意是个秘密。麦道夫把公司的财务报告锁起来，与雇员谈话时，也绝口不提其投资顾问活动。 3 ~) V m( L. x! n. b9 o
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银行损失近百亿
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据英国《金融时报》15日报道，与麦道夫事件相关的大型金融机构报告，其潜在损失达到100亿美元，在汇丰银行证实可能损失至多10亿美元后，苏格兰皇家银行、法国巴黎银行和西班牙桑坦德银行等都成为麦道夫欺诈案的受害者。目前公布的资料中，损失最大的是对冲基金。据瑞士《时报》报道，瑞士金融业很有可能将是最大的受害者，亏损额可能超过50亿瑞郎，其中绝大多数都是私人银行和对冲基金。诺贝尔和平奖得主埃利·威瑟尔创立的人道基金会也不幸列入名单中. 1 S. h9 v- N; @$ O
! H6 W* G, C0 ^1 y# t% u% I) v中国未涉麦道夫案 2 w( Y/ G) P8 m. \ s
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据报道，亚洲国家受该事件影响不大。日本金融巨头野村控股15日公告，该公司与麦道夫相关的投资共有275亿日元(3.03亿美元)，但表示该事件对其资本影响有限。据韩国媒体报道，麦道夫诈骗案将会给韩国金融机构带来1亿美元的损失，其中韩国二大保险公司韩国人寿保险公司已经确认其曾以3000万美元投资美国菲尔费德·格林威治公司的属下公司。中国银行新闻发言人15日表示，该行没有涉及麦道夫的投资。 7 @0 G9 O3 ^5 y, d- Z" E
3 `: i9 F7 G' k" n1 d. o麦道夫诈骗的手段可以简单归结为古老的“庞氏骗局”----类似传销组织以高回报为诱饵，将新客户的钱付给旧客户当作投资利润，吸引更多的人入局；骗局的五项因素包括： - o Z2 V8 j/ U
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1.利用不知名的会计事务所进行日常审计。据悉，负责麦道夫投资证券公司十多亿美元资产审计的会计事务所，居然只有三名员工：合伙人、秘书以及一名会计师。 {2 j2 j: R0 h
$ V0 l" y3 M$ m1 f, ^2.难解的投资策略。麦道夫宣称自己采取名为“分裂转换”的投资策略，这几乎没有人可以解释清楚究竟为何物。
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4 r6 q3 ?& J% ~7 T3.技术欺骗。麦道夫曾宣称，该公司使用“尖端科技”，但一名到访者却发现，该公司使用纸制票据，并通过邮政传送。
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4.家族成员控制核心职位。麦道夫证券是一家家族垄断下的公司，这次揭发诈骗案的两位公司高管是麦道夫的两个儿子。
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5.违反隔离的控制原则。麦道夫投资证券公司的所有交易均为麦道夫一人独断，他管理资产，并同时汇报资产的情况。 |
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狗仔卡
发表于 2008-12-20 09:09
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