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麦道夫骗局(本报昨日报道)不但受害者遍及世界各地，更如飓风般袭向本已受创的美国对冲基金业。在华尔街最热烈的话题是，这是否代表了对冲基金行业的终结？讨论者认为，投资者会进一步加大对冲基金的赎回，而监管部门也势必对其进行更为严格的管制。目前整个对冲基金行业已经遭受了自1990年以来最大的打击，从最高峰时接近2万亿美元规模，缩水45%至1.1万亿美元。在麦道夫骗局之后，对冲基金行业的处境将更加艰难。
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% N; E* d0 o8 V* ^& E5 [6 v" k部分受害名人名单 % U: d# g$ u l! R* q2 Z* p
/ ~/ C+ ]1 [1 W! w* c8 M O' {+ @纽约“大都会”棒球队老板弗雷德·威尔彭、通用汽车公司旗下金融机构GMAC主管J·埃兹拉·梅尔金、前美式足球费城老鹰队老板诺曼·布拉曼、来自新泽西州的美国联邦参议员弗兰克·劳滕伯格。
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2 X" j5 m6 Q7 |9 p17日，麦道夫在出庭后返回家中。
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麦道夫欺诈案行骗方式 & J' D8 i, U% t# \, T6 G
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利用奢华场所建立人脉网
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发展“金字塔形下线”
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( u% p8 d" M; n7 O4 S4 e合理回报率骗人
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受损机构名单 5 c# N+ d% p% J- v- l2 N, A4 Z
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西班牙桑坦德银行：风险敞口23.3亿欧元，另有1700万欧元将有去无回
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汇丰银行：风险敞口10亿美元，或还将产生5亿美元损失 " r' ~. S2 e- Q
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瑞士银行业：风险敞口总计达50亿瑞士法郎(42亿美元) ; k6 v6 a% Z+ D- Y8 x9 \
2 w/ M ~5 O5 h( w, o% u5 I* W法国巴黎银行：至多3.5亿欧元(4.7亿美元)损失
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' E6 X( o' k/ q0 A! G日本野村证券：将面临275亿日元(3.06亿美元)损失 & j2 n8 h) @+ ^. t
9 Z/ o$ M8 E" c2 l1 O; K加拿大皇家银行：风险敞口4亿英镑(6.01亿美元) ; i# B9 Q l$ k3 ^9 o# I D% Y
% F8 p: h5 W! O5 U6 F探查 究竟有多少人投资了麦道夫？
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越来越多的跨国银行、对冲基金和富有的个人投资者，被报道出来，加入这位前纳斯达克主席、华尔街老牌经纪人的受害者的行列。因为在神秘的对冲基金行业，伯纳德·麦道夫虽然没有连续数十年排名前几位对冲基金名气大，但麦道夫投资基金回报的稳定性却无人能及。在过去近20年时间里，不管市场遭遇多大的恐慌和暴跌，麦道夫每个月都为其投资者盈利0.75%，一年就是10%，其投资回报的时间与收益函数几乎是一条直线，这创造了一个“神话”。
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; Y% s7 f) Z. `* i. P但在这场“百年一遇”的金融海啸面前，“神话”终结了。在金融危机不断加深中，欧洲的银行们要求赎回高达70亿美元的资金。巴菲特说，只有当潮水退却的时候，才知道谁在裸泳。麦道夫没有钱。一场长达十数年的庞氏骗局轰然倒塌。按照美国证券交易委员会(SEC)的起诉书，麦道夫的客户包括一些亿万富翁、对冲基金，以及一些欧洲银行。 ; h7 c3 Y8 J9 V4 Z/ n
; S0 _4 w/ ~0 h4 ]0 v4 n投资麦道夫的几家对冲基金包括， Fairfield Greenwich(投资规模73亿美元)，Kingate管理公司(投资规模28亿美元)，还有Tremont等公司。其中Fairfield Greenwich公司与麦道夫公司有关的投资额是75亿美元，略高于公司资产总额的一半。目前市场上谣言满天飞，都在传哪一家对冲基金可能因为投资麦道夫而清仓。
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而随着时间的推移，与麦道夫案有关联的机构数量也在不断增多。银行将面临进一步的资产减记，而对冲基金在遭受损失的同时，可能遭遇更为猛烈的投资者赎回。 ! z b* [. U5 ?5 ~: o- @
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纳斯达克前主席老婆被调查，30受害者名单浮出水面
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据美国《华尔街日报》16日报道，纳斯达克前主席麦道夫骗局曝光后，外界一直质疑他无法以一己之力操控这场涉及天文数字的金钱游戏,目前美国调查人员正调查其妻子。此外，随着调查深入，已有超过30家的跨国银行、对冲基金、个人投资者爆出可能遭受损失。
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( j6 Y: A# _ n& ^0 E% }6 m受损金融机构：
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瑞士金融业(50亿瑞郎) - d* _2 o& \% J
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美国菲尔费德·格林威治公司(75亿美元)
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0 K# U# h) G+ e: \7 U西班牙桑坦德银行(30亿美元) $ c8 u$ L0 m7 n3 |, {/ \5 W
- F* l. K3 g# W! t* H! @ v汇丰银行(10亿美元) ! N, c/ R4 v1 k" q) v2 U# A- S# i
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苏格兰皇家银行(8亿美元)
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6 D9 q: p+ v0 X' w法国巴黎银行(约6亿美元) 3 D& m" }" j* N9 a$ }: o! G
" h6 ^+ c4 @ `8 g日本野村控股(3.03亿美元)
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韩国人寿保险公司(3000万美元) {' W7 _1 ?8 R/ ]( n) l
h0 K/ z# E: B6 F% t4 W新增部分受害人：
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' T2 s; A& Z+ D8 w" O8 M/ p6 L美国波士顿房地产大亨祖克曼 / J: r* _( i) ]; |0 A
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电影导演斯皮尔伯格(神童基金会) 7 Q8 E! D% Z" e; O l; `4 p
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诺贝尔和平奖得主埃利·威瑟尔(人道基金会) ' h4 ~& q/ s% z8 V0 p# A+ x+ r$ {
' P7 {( q* F6 F. y+ G) J& O. ~( L纽约“大都会”棒球队老板弗雷德·威尔彭 8 q" H2 S9 N6 E4 J0 C
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费城老鹰橄榄球队老板诺曼·布拉曼 * M0 j. T! m6 M1 ^+ n4 j8 C
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服装企业家卡尔·夏皮罗(5.45亿美元)
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8 [' z% Y4 R# D/ C1 \6 P绝口不提顾问生意
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! ~, p8 H6 {( O麦道夫妻子是其中一个角色存疑的人，调查员正追查为何她的名字出现在多份涉及问题交易的文件上。
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此外，检察官也对为麦道夫投资公司核数的会计行展开调查。
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8 \' I# q4 M) Y c有证据显示，麦道夫除了拥有公开的经纪与投资顾问公司外，还开设了未注册的资产管理公司，处理对冲基金等客户的资金，现仍不清楚麦道夫如何能秘密运作这间公司及它牵涉多少钱。
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据悉，对公司绝大多数雇员来说，麦道夫的顾问生意是个秘密。麦道夫把公司的财务报告锁起来，与雇员谈话时，也绝口不提其投资顾问活动。
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银行损失近百亿
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/ ]# U# u- `% `/ u+ a8 T% k据英国《金融时报》15日报道，与麦道夫事件相关的大型金融机构报告，其潜在损失达到100亿美元，在汇丰银行证实可能损失至多10亿美元后，苏格兰皇家银行、法国巴黎银行和西班牙桑坦德银行等都成为麦道夫欺诈案的受害者。目前公布的资料中，损失最大的是对冲基金。据瑞士《时报》报道，瑞士金融业很有可能将是最大的受害者，亏损额可能超过50亿瑞郎，其中绝大多数都是私人银行和对冲基金。诺贝尔和平奖得主埃利·威瑟尔创立的人道基金会也不幸列入名单中. ) w8 G0 a6 L, Y) V& @& p# j
4 O) H9 o+ j& v e% W, m# N3 Z中国未涉麦道夫案
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8 ?# q7 ]% v% s' B据报道，亚洲国家受该事件影响不大。日本金融巨头野村控股15日公告，该公司与麦道夫相关的投资共有275亿日元(3.03亿美元)，但表示该事件对其资本影响有限。据韩国媒体报道，麦道夫诈骗案将会给韩国金融机构带来1亿美元的损失，其中韩国二大保险公司韩国人寿保险公司已经确认其曾以3000万美元投资美国菲尔费德·格林威治公司的属下公司。中国银行新闻发言人15日表示，该行没有涉及麦道夫的投资。
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( h3 S1 `. p: e6 ?- e2 k& Z麦道夫诈骗的手段可以简单归结为古老的“庞氏骗局”----类似传销组织以高回报为诱饵，将新客户的钱付给旧客户当作投资利润，吸引更多的人入局；骗局的五项因素包括：
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% J+ y3 E! K* T+ r# V1.利用不知名的会计事务所进行日常审计。据悉，负责麦道夫投资证券公司十多亿美元资产审计的会计事务所，居然只有三名员工：合伙人、秘书以及一名会计师。 9 L5 f/ o5 l } V! L. i' ~2 A
- B6 U N% E4 c; }* ~: C2.难解的投资策略。麦道夫宣称自己采取名为“分裂转换”的投资策略，这几乎没有人可以解释清楚究竟为何物。
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8 s* f; z' F* M- y2 c1 A" w% J3.技术欺骗。麦道夫曾宣称，该公司使用“尖端科技”，但一名到访者却发现，该公司使用纸制票据，并通过邮政传送。 " ?# a# H& Q" D) B+ t
6 |4 R2 D8 H' Z/ [. ^4 I4 S$ M4.家族成员控制核心职位。麦道夫证券是一家家族垄断下的公司，这次揭发诈骗案的两位公司高管是麦道夫的两个儿子。 - i' N5 x% V0 c/ ?& T
* z2 G; B$ _ S5.违反隔离的控制原则。麦道夫投资证券公司的所有交易均为麦道夫一人独断，他管理资产，并同时汇报资产的情况。 |
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狗仔卡
发表于 2008-12-20 09:09
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